据Wind统计，今年8月份沪深两市152家公司违规受罚，其中69家公司受到罚金处罚。与往年不同，个股违规成本大幅增加，8月份公司被处以罚金靠前的有5家，罚金区间为309万元至600万元。其中豫金刚石涉嫌财务造假，有强制退市风险，董事长被罚1500万元，且终身市场禁入。![]()
从违规情况来看，这152家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为，被证监会、沪深交易所、生态环境部门、银监会、保监会等处理人下发了的相关处罚。 其中，违规受到罚金处罚的公司为69家，罚金区间为0.5万元至600万元不等。违规类型包括：未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。 个股方面，豫金刚石因涉嫌通过虚构销售交易及股权转让交易、虚增营业收入和利润总额、关联方非经营性占用等违法事实，公司及相关责任人将被行政处罚。具体来看，证监会决定责令豫金刚石改正，给予警告，并处以500万元罚款;对13名相关当事人给予警告，并分别处以5万元至1500万元不等的罚款。以上拟罚款合计3595万元。另外，证监会决定对公司实控人、时任董事长、董秘郭留希采取终身市场禁入措施;对时任董事、总经理刘永奇，时任副总经理、财务总监、会计机构负责人刘国炎，时任董事、副总经理、财务总监张超伟三人分别采取10年市场禁入措施。 2020年3月1日，新《证券法》正式实施;今年3月1日，刑法修正案(十一)也正式施行。对此，上海久诚律师事务所主任许峰律师表示：“这大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股东及实控人、董监高和中介机构的违规成本，对于督促证券期货市场各方主体尽职履责具有重大影响。涉证券期货市场的违规行为将会大幅度减少。” 今年6月18日，证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上答记者问时表示，下一步，证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求，落实好新证券法行政处罚法和规定的相关内容。依法严厉打击各类资本市场违法行为，把严的执法主基调长期坚持下去。 昨日，华宇软件开盘不久即告20%跌停。8月30日，华宇软件公布了重大事件，3月22日公司收到北京市监察委员会通知，对公司董事长、总经理邵学涉嫌行贿的违法问题立案调查，并自3月21日对其实施留置。该事件目前尚在有关部门调查阶段。二级市场上，2021年3月至今，华宇软件股价从23.84元/股跌至14.38元/股，期间跌幅达到39.63%。有投资者表示疑惑，公司董事长被立案调查并被留置的5个月期间，华宇软件一直“秘而不宣”。 近期深交所共对76起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易;共对19起公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。 目前，最高检和公安部已启动相关刑事立案追诉标准的修改工作，证监会将积极配合做好相关工作，推动加快修改进度。证监会表示，将会同公安部，进一步健全行政调查与刑事侦查的衔接机制，充分发挥公安部证券犯罪侦查局派驻证监会的体制优势，探索刑事侦查和行政执法深度融合的协作模式，形成在线索研判、数据共享、等方面共同研究、共同决策、共同部署的工作新格局，构建适应打击证券市场违法犯罪迫切要求的行政刑事执法协作机制。记者 张曌 〖 大众证券报 〗 本文不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。
